Conformité & Déontologie
La conformité n'est pas une contrainte. C'est une condition d'accès.
La conformité n'est pas une contrainte. C'est une condition d'accès.
Aucune institution financière sérieuse, aucun investisseur international, aucun bailleur de fonds n'engage de relation avec une contrepartie dont le dispositif de conformité n'est pas démontrable. AXIS FINANCE a construit le sien dès sa constitution.
- Lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme (LBC/FT) Dispositif complet aligné sur les recommandations du GAFI et les directives du GIABA : identification et vérification de l'identité des clients, vigilance renforcée à l'égard des personnes politiquement exposées, surveillance des opérations, conservation des pièces, déclaration des opérations suspectes aux autorités compétentes.
- Connaissance de la clientèle (KYC) Procédures d'entrée en relation documentées, actualisation périodique des dossiers, classification des risques par contrepartie.
- Protection des données personnelles Traitement des données conforme aux principes de finalité, de proportionnalité et de sécurité. Hébergement sécurisé, journalisation des accès, séparation des habilitations.
- Cybersécurité Architecture technique conçue selon le principe de sécurité par défaut, chiffrement des flux, tests d'intrusion périodiques, plan de continuité d'activité.
- Prévention des conflits d'intérêts Séparation fonctionnelle et informationnelle entre les activités de conseil, d'intermédiation et de recherche. Registre des conflits d'intérêts. Règles de déontologie applicables aux opérations personnelles des collaborateurs.
- Protection du client Transparence tarifaire intégrale, information précontractuelle formalisée, procédure de traitement des réclamations.
Périmètre réglementaire. Les activités soumises à autorisation ou à agrément ne sont exercées qu'après obtention des autorisations requises, ou par l'intermédiaire de filiales spécialisées ou de partenaires dûment agréés.
Ce qu'un dispositif de conformité démontrable change pour votre relation.
Aucune institution sérieuse n'engage de relation avec une contrepartie dont le dispositif de conformité ne peut pas être vérifié pièce par pièce.
Un onboarding accéléré côté institutions financières.
Des procédures KYC documentées et une classification des risques déjà en place réduisent le temps que vos équipes ou vos partenaires bancaires consacrent à nous qualifier.
Un alignement direct sur les standards GAFI/GIABA.
Notre dispositif LBC/FT est construit pour être reconnu sans traduction ni justification supplémentaire par des correspondants bancaires internationaux.
Une séparation stricte entre conseil, intermédiation et recherche.
Cette muraille de Chine fonctionnelle protège votre dossier de tout usage croisé d'information — un point que les investisseurs institutionnels examinent de près.
